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客户服务电话:4008-773-772
客户服务电话: 400－821－5399
网址：www.uccb.com.cn
2.代销机构：
电话:
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
传真：
网址：www.ebscn.com
（49）北京展恒基金销售股份有限公司
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（20）山西证券股份有限公司
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
客服电话：4001099918、,
电话：
（25）国联证券股份有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
7.电话：010－58573600 传真：010－58573520
客服电话：95599
法定代表人：杨德红
联系人：权唐
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
3、内部控制制度及措施
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
直销中心：华商基金管理有限公司
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
联系人：金芸、李笑鸣
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
5.成立时间：2005年12月20日
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
传真：
3、基金托管业务经营情况
金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
联系人：刘晓明
电话：
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
电话：
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
股东名称 出资比例
客户服务电话:400-818-8118
联系电话：021一58781234
（23）光大证券股份有限公司
传真：
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
（33）申万宏源西部证券有限公司
（13）中信建投证券股份有限公司
1.直销机构：
联系人：何耀
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
传真：
法定代表人：李晓安
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
电话：
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
电话：
传真：
联系电话：
（39）华宝证券有限责任公司
法定代表人：马跃进
1、监督方法
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
1、基本情况
法定代表人：李刚
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
1.内部控制制度
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
（28）华安证券股份有限公司
成立时间：2004年09月17日
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
网址：www.cmbchina.com
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
网址：www.cs.ecitic.com
联系人：辛国政
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：薛峰
传真:
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
客服电话：400-88-96575
联系电话：
法定代表人：李玮
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
2.住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
公司网址：www.cmbc.com
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
网址：www.noah-fund.com
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
联系人：方晓丹
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
客服电话：95533
联系人：李艳
邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
网址：www.csc108.com
（17）海通证券股份有限公司
网址：www.swhysc.com
法定代表人：凌顺平
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
联系人：梁微
传真：
电话：（010）66045182
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：王少华
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：95528
网址：www.chinastock.com.cn
联系人：张莉
客户服务电话: 4006788887
李海宝，男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2005年7月至2007年7月，就职于上海华腾软件系统有限公司，任金融事业部软件工程师；2010年7月至2016年8月，就职于招商证券股份有限公司，任固定收益部研究主管；2016年8月加入华商基金管理有限公司；2016年8月25日至2017年7月30日担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理助理；2017年7月31日起至今担任华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
传真：
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
2、内部控制组织结构
法定代表人：张志刚
2.基金管理人关于内部控制的声明
网址：www.citicssd.com
戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
联系人：魏素清
（一）基金份额发售机构
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(2)收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
网址：www.dxzq.net.cn
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
法定代表人：刘世安
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
联系电话：-7024
（41）华鑫证券有限责任公司
电话：、028-86690058
注册地址：北京市西城区金融大街25号
联系人：陈妍宇
5.投资决策委员会成员
客服电话：95525
法定代表人：陈共炎
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
客服电话：95555
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
法定代表人：薛峰
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
电话：
客服电话：400-700-9665
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（48）中期资产管理有限公司
（五）基金经理承诺
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
网址：www.hsfund.com
传真：
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
上述人员之间无近亲属关系。
刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。
12.编制季度、半年度和年度基金报告；
联系人：魏晨
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（三）基金管理人职责
（1）承销证券；
内部控制组织体系包括三个层次：
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
电话：
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
客户服务电话: 95162
法定代表人：冉云
法定代表人：李工
网址：www.dgzq.com.cn
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
法定代表人：邱三发
联系人：谭磊
联系人：王叔胤
住所：北京市西城区金融大街25号
传真：-3389
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
(下转B38版)
客服电话：（010）66045678
联系人：王菁
3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
法定代表人：洪崎
联系人：袁媛
电话：
电话：
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
传真：
电话：
传真：
传真：
注册地址：济南市市中区经七路86号
客服电话：95511-8
联系人：章力彬
注册地址：上海市广东路689号
联系电话：
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：张运勇
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
客服热线：95345
客服电话：400 6099 200
张永志：华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
网址：stock.pingan.com
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
电话：
二、基金托管人
电话：
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
电话：
法定代表人：姜昧军
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：芮敏祺、朱雅崴
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
传真：
法定代表人：李招弟
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
网址:www.newone.com.cn
传真：
（55）北京创金启富投资管理有限公司
公司网址：www.gzs.com.cn
传真：
客服电话：95548
网址：www.zts.com.cn
联系人：李昕田
一、基金管理人
法定代表人:姚志勇
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
（50）众升财富（北京）基金销售有限公司
（24）东北证券股份有限公司
法定代表人：王钧
传真：
（6） 招商银行股份有限公司
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
 ,gucci包包; （29）东莞证券股份有限公司
客服电话：400-876-9988
②第二层次风险控制
传真：
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
4)制度体系
法定代表人:宫少林
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层（518048）
（32）国盛证券有限责任公司
传真：021一20691861
3.总经理及其他高级管理人员
联系人：刘婧漪、贾鹏
1.名称：华商基金管理有限公司
客服电话：4008-000-562
客服电话：0991-96518
客服电话：0769-961122
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
联系人：余戈
（30）国都证券股份有限公司
客服电话：95396
③第三层次风险控制
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
传真：
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
联系人：尹旭航
客服电话：400-820-2899
（7）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（4） 平安银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
（21）中信证券（山东）有限责任公司
(2)内部控制的主要内容
网址：www.csco.com.cn
客服热线：400-689-8888、0931-96668
法定代表人：孙名扬
（8） 中国民生银行股份有限公司
1.董事会成员
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
联系人：吴斌
电话：
传真：
网址:www.glsc.com.cn
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家一一QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
电话：
高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司，2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。
网址：www.stocke.com.cn
联系人：安岩岩
联系电话：
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：周雨平
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层
联系人：郑慧
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
联系人：杨亢
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
（22）信达证券股份有限公司
客服电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.icbc.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
(1)内部控制的原则
客服电话：95321
网址：www.jhzq.com.cn
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
传真
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务热线：95511-3
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
联系电话：
（37）江海证券有限公司
客服电话：400-6262-818
传真：
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：彭纯
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
电话：
法定代表人：王开国
5)信息与沟通
住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
2.监事会成员
公司网站：bank.pingan.com
电话：
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
电话：
客服电话：95538
11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
传真：
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
联系人：王叔胤
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
华龙证券股份有限公司公司 46％
（51）浙江同花顺基金销售有限公司
电话：
联系电话:
网址：www.95579.com
（27）平安证券股份有限公司
法定代表人：姜晓林
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
客户服务热线：400-666-2288
4.法定代表人：李晓安
注册地址：杭州市江干区五星路201号
联系人：汤漫川
网址：www.erichfund.com
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
（26）浙商证券股份有限公司
(1)中国建设银行股份有限公司
传真：
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
联系人：奚博宇
（16）中国银河证券股份有限公司
2.办理基金备案手续；
联系电话：
（14）招商证券股份有限公司
电话：
中国华电集团财务有限公司 34％
（38）国金证券股份有限公司
（一）基金管理人概况
联系人：罗菲菲
联系电话：
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
客服电话:95570
 ,植牙; 客服电话：400-666-1618，95573
客服电话: 400-818-8000
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（六）基金管理人的内部风险控制制度
法定代表人：李建红
李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副监事长；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。
（1）越权或违规经营；
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：田国立
网址：www.zscffund.com
（5） 乌鲁木齐银行股份有限公司
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38一45层
开放式基金业务传真：（010）65182261
电话：
联系人:祁昊
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
网址：www.i618.com.cn
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
联系人：陈姗姗
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
济钢集团有限公司 20％
网址：www.5ifund.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
传真：
服务热线：0769-961130
传真：
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
华商信用增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年2月6日证监许可[2015]222号文注册，本基金基金合同于2015年9月8日正式生效。
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
联系人：段京璐
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
传真：
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：4008-888-888、95551
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
8.联系人：周亚红
电话：
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
二、基金托管人的内部控制制度
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：吴雪秀
法定代表人：高国富
（44）天相投资顾问有限公司
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
传真：
公司网址：www.cnhbstock.com
客服电话：400-8888-993
法定代表人：王常青
法定代表人：姜新
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。
9.股权结构
网址：www.yixinfund.com
（42）东吴证券股份有限公司
组织形式：股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
传真：
注册地址：上海市银城中路188号
电话：
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（15）中信证券股份有限公司
2、监督流程
公司网站：www.nesc.cn
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
法定代表人：韩志谦
联系电话：
公司网址：www.gszq.com
法定代表人：孙建一
联系电话：
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
注册地址：长春市生态大街6666号
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
联系人：童彩平
（47）上海好买基金销售有限公司
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
传真：
公司网址：www.bankcomm.com
4.基金经理
网址：www.gjzq.com.cn
1)控制环境
客服电话：95310
注册地址：深圳市深南东路5047号
联系人：俞驰
2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
法定代表人：李梅
客服电话：95588
传真：（010）66045518
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
陈星辉：独立董事。男，北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
（46）上海长量基金销售投资顾问有限公司
联系人：黄辉
网址：www.yilucaifu.com
法定代表人：杨文斌
联系人：郭明
电话：
（11）贬损同行，以提高自己；
三、相关服务机构
法定代表人：汪静波
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
联系人：袁伟涛
本版导读
电话：
法定代表人：田国立
（52）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
（2）违反基金合同或托管协议；
办公地址：上海市银城中路188号
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
网址：www.5irich.com
法定代表人：魏庆华
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
（3） 交通银行股份有限公司
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
7.依法接受基金托管人的监督；
传真：
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）基金管理人主要人员情况
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
电话：
（13）以不正当手段谋求业务发展；
网址：www.myfund.com
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
联系人：田青
网址：www.hlzqgs.com
（45）深圳众禄基金销售股份有限公司
（54）诺亚正行基金销售有限公司
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
电话：
法定代表人：吴承根
2)风险评估
网址：www.longone.com.cn
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
（31）东海证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
联系电话：(010)6759 5096
名称：华商基金管理有限公司
联系人：张茹
法定代表人：沈继宁
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
（34）中泰证券股份有限公司
刘晓晨，男，2015年9月8日至2017年9月25日担任本基金基金经理。
联系人：徐诚
苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
天相投顾网址：
本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。
客服电话：95558
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
客服电话：95336 ,4008695336
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话: 95318
办公地址：长春市生态大街6666号
联系人：吴强
法定代表人：范力
法定代表人：尤习贵
①第一层次风险控制
传真：
（2）中国工商银行股份有限公司
客服电话：95523或4008895523
（10）东莞农村商业银行股份有限公司
（11）华龙证券股份有限公司
（6）玩忽职守、滥用职权；
客服电话：4008-323-000
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
重要提示
联系人：石静武
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人：陈林
电话：
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
公司网址：www.cindasc.com
传真：
客服电话：400-8888-108
法人代表：梁蓉
法定代表人：李福春
联系人：乔芳
传真：
法定代表人：赵俊
（18）申万宏源证券有限公司
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
电话：
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
客服热线：95360
联系人：王逍
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
网址：www.dwzq.com.cn
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
网址：www.cfsc.com.cn
存续期间：持续经营
法定代表人：俞洋
网站：www.spdb.com.cn
传真：
网址：www.ccb.com
网址：www.guodu.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
电话：
客服电话：4008209898
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
电话：
联系人：刘闻川
客服电话:95565?4008888111
客服电话：95553、400-8888-001
（35）世纪证券有限责任公司
法定代表人：林义相
客服电话：95530
3)组织体系
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（19）长江证券股份有限公司
传真：
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：何沛良
电话：
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（3）从事承担无限责任的投资；
（5）侵占、挪用基金财产；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
法定代表人：李晓安
（12）国泰君安证券股份有限公司
客服电话：400-8888-666、95521
联系人：邓炯鹏
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
客服电话：400-0011-566
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16一20层
联系人：王一彦
网址： www.cifcofund.com
（36）财通证券股份有限公司
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。
（40）广州证券股份有限公司
法定代表人：杨黎
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
1,美白針效果.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
（43）东兴证券股份有限公司
公司网址：www.drcbank.com
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
1、内部控制目标
2、主要人员情况
10.客户服务电话： 400-700-8880（免长途费）
电话：
（四）基金管理人的承诺
法定代表人：侯巍
传真：
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
网址：www.hazq.com
联系人：周俊
联系人:黄婵君
联系人：许曼华
一、基金托管人情况
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
法定代表人：闫振杰
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
6.注册资本：壹亿元
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
法定代表人：戎兵
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
客服电话：95568
（56）开源证券股份有限公司
（53）一路财富（北京）信息科技有限公司
电话：
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
网址：www.ctsec.com
联系电话：
传真：
（9） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
网址：www.hysec.com
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
法定代表人：张佑君
传真：
客服电话：4008222111
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
联系人：黄静
传真：
网址：www.htsec.com
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
公司网址：www.zjtlcb.com
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
联系人：马林 |
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发表于 2018-10-22 23:00:08
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